[FETV=박민석 기자] 신한투자증권이 이선훈 대표 취임 후 내부통제 체질 개선에 속도를 내고 있다. 지난해 ETF(상장지수펀드) LP부서의 파생상품 사고에 따른 조치로, 준법감시 인력을 늘리고 임원 성과급 차감제를 도입하는 등 내부통제 시스템을 전면 재정비하고 있다.

16일 신한투자증권에 따르면, 현업부서에서 내부통제를 담당하는 준법감시관리자가 지난해 10명 수준에서 올해 20명으로 두 배 증가했다.

준법감시관리자들은 마케팅, 보안, 고객응대 등 부서에 배치되어 내부통제 기준 준수여부와 위반사항을 조사한다. 내부통제 총괄 부서인 컴플라이언스부와 준법경영부로 사안이 전달되기 전, 1차 필터 역할을 수행하는 셈이다.

이들은 특정 부서나 인사로부터 독립된 위치에서 내부통제의 사각지대를 점검하는 '보안관' 역할을 맡고 있다. 대부분 시니어급 인력으로 구성돼, 현장 이해도를 기반으로 감시 역량을 확보했다.

신한투자증권 관계자는 “각 부서의 업무를 이해하고 내부통제 경험이 풍부한 시니어 중심으로 인력을 구성했다”며 “인력을 대폭 늘린 것도 위반 사항이 발생하지 않도록 현장에서부터 촘촘히 관리하겠다는 의지”라고 말했다.

한편, 신한투자증권의 내부통제 총괄부서(컴플라이언스부, 법무실, 내부통제운영부)인력도 2023년 39명에서 지난해 51명으로 증가했다. 

◇1300억 사고 오명 지우기…내부통제 시스템 강화·책임 범위 확대

이 같은 조치는 지난해 8월 발생한 ETF 유동성공급자(LP) 부서의 선물 매매 사고에 기인한다. 당시 신한투자증권은 해당 부서 소속 임직원 2명이 투기성 파생상품 거래를 반복하다 약 1300억원의 손실을 입었으며, 이를 조직적으로 은폐한 사실이 금융감독원 검사에서 드러났다. 스왑 계약 조작과 내부 손익 자료 허위 제출 등이 확인되면서 금융당국은 전방위 현장 점검에 나섰고, 내부통제 시스템의 근본적 재편이 불가피하다는 평가가 나왔다.

이 사건으로 김상태 전 대표는 자진사임하고, 당시 부사장이던 이선훈 대표가 후임에 올랐다. 이 대표는 취임 직후 비상경영체제를 선포하고, 위기관리·정상화 태스크포스(TF)를 직접 이끌며 내부통제 개편에 나섰다.

지난달 이 대표는 사내 메시지를 통해 내부통제 관점에서 부점장-직원 간 소통, 철저한 위기 대응, 레버리지 등 과도한 투자행위 지양에 대한 지속적인 실천을 주문했다. CEO가 직접 언급할 만큼, 내부통제가 생존에 필수적이고, 실천해야 할 필수 과제인 셈이다.

실제 이 대표는 취임 후 준법감시 인력 확충과 함께 감사정보분석팀도 신설했다. 이후 기존 사후 점검 중심이었던 내부 감사가 이제는 미들·백오피스 데이터를 기반으로 일간 단위로 재분석해 문제를 사전 차단하는 이중·삼중 통제 시스템을 가동했다. 

내부통제 관리책임 범위도 임원에서 부점장급까지 확대 적용됐다. 이를 실효성 있게 운영하기 위해 내부통제 매뉴얼과 시스템을 전사적으로 구축하고 있으며 , 각 부서는 정기적으로 리스크 요인을 점검하고 결과를 준법경영부에 보고해야 한다.

임원들의 KPI(성과관리지표)에 내부통제 평가 비중을 늘리며 성과급과도 이를 연계했다. 특히 사고 발생 시 관련 최고경영진을 포함한 전 임원의 성과급을 일괄 차감하는 ‘집단 책임제’도 도입했다. 특정 임원에게 내부통제 책임을 한정하는 것이 아니라, 경영진 전체가 공동으로 책임을 지는 구조로 전환한 것이다. 

부서평가에서도 내부통제 평가 비중을 강화했다. 내부통제  문제가 발생할 시 평가점수와 관계 없이 부서 성과평가 등급이 최저까지 하향될 수 있다. 또한 내부통제 관련 부서 및 직원에게는 별도 포상 부문(플래티넘)을 신설해 동기부여도 병행하고 있다.

증권업계 관계자는 “사고 이후 신한투자증권의 내부통제 강화는 선제적이고 구조적인 대응"이라며 “단순히 내부통제 규정 강화를 넘어, 업무 방식과 평가 체계를 바꾸는 흐름은 업계 전반으로 확산될 가능성이 있다”고 말했다.